科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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