直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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